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反洗钱专栏
 

2020年9月国内外反洗钱动态概览

2020-09-29 17:20:55 来源:本站原创 作者:本站编辑 浏览数:30 字号:TT

 香港证监会就打击洗钱指引展开3个月咨询


香港证监会就建议修订打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引,展开为期3个月的咨询。证监会建议的修订将有助证券业采用风险为本的方法,实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集措施,并跟进财务行动特别组织所发表的最新一份《香港的相互评估报告》中所识别出的某些有待改善的范畴。有关修订亦包括订明额外措施,以协助减低跨境代理关系等业务安排所涉及的风险。
证监会行政总裁欧达礼表示,建议紧贴最新国际标准,提供实用导引,让机构能以更具风险敏感度的方式实施有关的重要措施。这将有助证券业因应它们所面对的风险的特定性质,更有效地打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动。是次打击洗钱指引咨询将于12月18日结束。(来源:财华社)

美国FinCEN将修改反洗钱法规 新规变化或影响加密货币领域


美国金融犯罪执法网络(FinCEN)宣布将修改金融领域的反洗钱(AML)和反恐融资(CTF)规则。
公告还指出,FinCEN将就即将提出的监管提案征求公众反馈,这些提案旨在使金融机构的报告和监测要求的规则现代化和得以加强。
新政策旨在解决“不断发展的非法金融威胁,例如洗钱、恐怖分子融资和相关犯罪”,这表明加密货币公司和交易所将牢牢盯着即将到来的监管变化。
它们还将影响银行、信用合作社、赌场、保险公司、共同基金以及期货、大宗商品、宝石和贵金属的交易商或经纪人的合规义务。
新的反洗钱条例旨在通过严格的记录保存和风险评估要求来识别和打击非法金融活动,监管机构希望加强《银行保密法》(BSA)中“有效且合理设计的”反洗钱计划的定义和要求。它指出了,该术语目前“在现有法规中没有具体的、一致的定义”。
“正在考虑的监管修正案旨在使监管制度现代化,以应对不断发展的非法融资威胁,并为金融机构在资源分配方面提供更大的灵活性,从而提高反洗钱计划的效力和效率。”
FinCEN当前正在考虑反洗钱效力工作组的政策建议,该工作组是一个由州和联邦执法机构、金融机构和按照BSA规定运行的行业组织的代表组成的实体。
反洗钱效力作组提倡为受政治影响的人制定具体指南,并更明确地规定监测和报告可疑活动的要求。(来源:Cointelegraph中文)

 

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