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反洗钱专栏
 

2020年2月国内外反洗钱动态概览

2020-02-26 10:31:58 来源:本站原创 作者:本站编辑 浏览数:31 字号:TT

香港金管局发布虚拟资产相关洗钱风险管理指引

2019年底,香港金管局向银行业及储值支付工具持牌人(第三方支付)发布虚拟资产及虚拟资产服务商所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险管理指引。香港金管局认为:金融行动特别工作组(FATF)已更新其第15项建议,其中明确虚拟资产是金融交易活动的组成部分,以及确定了“虚拟资产”和“虚拟资产服务供应商”的定义,2019年6月又发布了《虚拟资产及虚拟资产服务供应商的风险为本指引》,各成员地区因应国籍发展正在制定或实施有关虚拟资产服务供应商的监管制度,根据FATF建议接受有关反洗钱规管的虚拟资产服务供应商可能越来越多。(来源:智领反洗钱)

美国政府问责局就贸易洗钱问题发布专项研究报告

当地时间2020年1月29日,美国政府问责局(U.S. Government Accountability Office, GAO)公开发布了一份名为《打击非法金融与贸易活动 : 美国抗击贸易洗钱的努力(Countering Illicit Finance and Trade: U.S. Efforts to Combat Trade-Based Money Laundering)》的研究报告,以阐述该机构对于贸易洗钱(Trade Based Money Laundering, TBML)这一问题的思考与建议。

该研究报告也是应美国参议院打击犯罪与恐怖主义委员会(U.S. Senate Subcommittee on Crime and Terrorism)要求所展开的,如同美国财政部几年前发布的《 2018年美国洗钱风险评估(2018 National Money Laundering Risk Assessment)》等文献结论一致,美国政府问责局再次确定贸易洗钱是最为常见也是最难被发现的洗钱犯罪手段之一。(来源:论根本策)

英国当局正着手强化艺术品市场的反洗钱监管

当地时间2020年1月10日,在几乎没有任何警告的情况下,根据去年圣诞节前最后一个工作日英国议会实施欧盟反洗钱5号令的要求,适用于艺术品市场的反洗钱规定正式生效,而这也将对英国艺术品市场参与者产生重大影响。

除了一些最大的画廊和拍卖行参与了意见征询以外,绝大多数的艺术品交易商几乎没有机会看到最终文本的规则,因此许多人对该规则还十分的陌生。 根据描述,该法规将采取基于规则为本(principles-based approach)的监管原则,并重复使用了欧盟反洗钱指令中的许多条款。

本次生效的新规定更新并扩展了当前的《 2017年英国反洗钱条例(UK Money Laundering Regulations 2017)》,并将适用于所有艺术品市场参与者(art market participants)。 此类参与者被定义为从事艺术品交易或在艺术品买卖中充当中间人(intermediary)的公司或个人、或者是运营在艺术品自由港(free port)的交易商。(来源:论根本策)

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