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2019年5月国内外反洗钱动态概览

2019-05-28 17:49:50 来源:本站原创 作者:本站编辑 浏览数:63 字号:TT

2019年5月国内外反洗钱动态概览

深圳人行探索建立粤港澳大湾区三反

探索建立粤港澳大湾区三反(反洗钱、反恐怖融资和反逃税)协作机制。党中央高度重视粤港澳大湾区建设,未来一系列金融创新和资本开放都可能在大湾区先行先试。由于制度性差异,粤港澳三地反洗钱信息交流、联合办案等方面存在局限性。深圳人行将积极探索大湾区反洗钱监管合作模式,完善三地反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管合作与协调沟通机制,为大湾区金融安全保驾护航。

发挥深圳科技创新优势,完善反洗钱情报信息采集和共享渠道。深圳金融业快速发展,监管范围和规模空前扩大,传统反洗钱监管理念和手段已难以应对复杂的金融局面。深圳人行将依托科技力量,加大资源投入,完善并推动智慧反洗钱实验室落地生根,改变反洗钱数据孤岛局面,实现数据信息共享、穿透式监管及风险预警等一系列目标。引入新一代反洗钱现场检查系统,快速导入、校验机构客户信息和交易数据,编制交易分析模型,提高现场检查效率。

加强对法人金融机构和特定非金融机构风险评估,提高合规和风险管理水平。深圳共有130多家法人金融机构,其中不乏特大型金融机构,分支机构众多,影响举足轻重。深圳人行将继续贯彻法人监管理念,实现法人机构洗钱风险评估全覆盖,全面掌握辖内法人机构风险状况与反洗钱应对能力。积极探索具有深圳特色的特定非金融机构反洗钱监管路径,协调行业主管部门开展联合监管,推动特定非金融机构开展大额交易和可疑交易报告工作。(来源:股城网)

多地密集布局地方金融监管再加码

继地方金管局掀起挂牌潮之后,近日地方金融监管再加码。据《经济参考报》记者不完全统计,近一个月以来,已有湖南、江苏、山东等多地就落实金融监管属地职责展开部署。

央行行长易纲此前在“中国发展高层论坛2019年会”上表示,今年将进一步推动金融监管体制改革,有效防范和化解金融风险。央行副行长、国家外汇管理局局长潘功胜也表示,要守住不发生系统性金融风险的底线。

当前地方金融监管仍面临不少困难和挑战。盘古智库高级研究员盘和林表示,我国地方金融监管当前正处于从中央单一监管模式逐渐过渡到中央为主地方为辅的双层监管模式的改革阶段,存在属地监管与金融机构全国性经营的矛盾、央地行为边界不清晰、多头管理等难题。此外,金融科技的发展衍生出网络借贷等金融新业态,具有全国性、数额巨大、牵涉面广等特征,对属地监管提出新的挑战。(来源:经济参考报)

深圳拟设立“智慧反洗钱实验室”

5月16日,中国人民银行深圳市中心支行党委书记、行长邢毓静表示,深圳将依托金融科技,探索反洗钱监管新思路。深圳人行在全国先行先试,依托金融科技公司,加强监管科技在反洗钱领域的应用探索,成立智慧反洗钱实验室,构建多方参与、良性互动、共融发展的监管平台。

目前,该智慧反洗钱实验室方案已经形成,未来将承载来自金融监管部门、金融机构及反洗钱联席会议成员单位的数据、案例等资源,为开展各类数据分析和应用提供数据支撑。已经通过案例学习、特征总结,提炼出26条非法集资类客户行为和交易特征,利用文本挖掘、机器学习、社团划分算法建立非法集资监测预警模型,达到对非法集资的早预警、早处置。结合地下钱庄活跃、专业化程度高这一现状,创新建立地下钱庄预警监测模型。(来源:21世纪经济报道)

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