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反洗钱专栏
 

2018年11月国内外反洗钱动态概览

2018-11-30 09:24:04 来源:本站原创 作者:本站编辑 浏览数:141 字号:TT

深圳率先启动互联网金融从业机构反洗钱监管工作

11月20日,人民银行深圳市中心支行组织全市法人互联网金融从业机构总经理(董事长)及相关负责人召开深圳市互联网金融从业机构反洗钱工作会议。人民银行深圳市中心支行副行长黄富出席会议并对互联网金融从业机构反洗钱工作作出部署,深圳银保监局筹备组、深圳证监局、深圳金融办以及深圳市互联网金融协会等有关负责同志出席会议。中国互联网金融协会法律合规部主任鲁政应邀讲解了《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》出台的背景、监管框架和相关要求。

会议对深圳辖区互联网金融从业机构履行反洗钱义务提出了四点具体要求。一是贯彻落实《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》,建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制,有效进行客户身份识别,及时报送大额交易和可疑交易报告,开展涉恐名单监控等工作。二是严格落实反洗钱工作的一把手主体责任,各机构一把手要对反洗钱工作亲自过问、亲自部署,层层压实责任,落实到人,确保给予反洗钱工作充足的人力、物力等资源的投入。三是反洗钱监管部门将严格落实对违法机构和个人的双罚制,加大对违法机构和个人的监管问责和纪律问责,既问责机构,也问责个人,尤其是要问责机构一把手。四是鼓励互联网金融从业机构充分运用科技手段为反洗钱工作提供支持,发挥互联网从业机构的技术优势,充分运用人工智能、大数据、区块链、云计算等前沿技术应用到客户身份识别、可疑交易监测分析等工作。

下一步,人民银行深圳市中心支行将按照人民银行总行的统一部署,加强与深圳各金融监管部门的协同配合,逐步建立人民银行主管、各有关监管部门协同监管、自律组织自律管理相结合的互联网金融反洗钱监管机制。(信息来源:金融时报)

加强公证机构反洗钱工作

公证机构被纳入特定非金融机构的范围并按规定承担反洗钱义务,是金融行动特别工作组(FATF)在反洗钱《四十项建议》中明确提出的,国际标准要求公证人和公证机构开展反洗钱,承担反洗钱义务。因此公证机构纳入反洗钱工作范围已是大势所趋。目前,我国公证机构反洗钱处于探索试点阶段,有必要借鉴国际公证机构反洗钱经验,结合我国公证机构的特点,制定我国公证机构反洗钱制度,按照国际反洗钱标准在公证领域全面展开反洗钱工作。近年来公证业务的范围和种类在不断地拓展,公证机构作为社会经济的重要组成部分,在为社会提供法律服务的同时,也存在着被犯罪分子利用公证业务进行洗钱的风险。因此,加快对公证机构反洗钱监管的步伐,积极研究、探索公证机构监管模式和方法,有效防范和打击公证机构洗钱犯罪活动,成为目前反洗钱工作的一项重要内容。(信息来源:金融时报-中国金融新闻网)

加拿大议员希望对加密货币交易所和钱包实施“反洗钱”规定

据Cryptovest报道,加拿大议员呼吁对加密货币实施“反洗钱”规定。加拿大进一步加强加密货币监管和透明度的举措,反映出全球各国政府收紧对该行业监管控制的趋势日益增强。(信息来源:Biaenws)

欧洲央行决心完成对欧元区银行业的清理工作,反洗钱力度加大

欧洲央行决心完成对欧元区银行业的清理工作,反洗钱力度加大。欧洲央行的单一监管机构将建立一个监管机构网络并分享有关洗钱的信息。反洗钱办公室将在联合监督小组中设立和主持反洗钱网络,负责管理在商业模式中出现的具有高水平洗钱手法的银行。(信息来源:前瞻网)

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